LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS
NUTARIMAS
DĖL LIETUVOS RESPUBLIKOS
VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS 2002 M. VASARIO 15 D. NUTARIMU Nr. 7 PATVIRTINTŲ
FINANSŲ MAKLERIŲ LICENCIJŲ IŠDAVIMO IR PANAIKINIMO TAISYKLIŲ PAKEITIMŲ IR
PAPILDYMŲ
2010 m. kovo 4 d. Nr. 1K-3
Vilnius
Lietuvos
Respublikos vertybinių popierių komisija nutaria
pakeisti ir papildyti Finansų maklerių licencijų išdavimo ir panaikinimo
taisykles, patvirtintas Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2002
m. vasario 15 d. nutarimu Nr. 7 (toliau – Taisyklės) (Žin., 2002, Nr. 31-1193;
2008, Nr. 72-2795):
1.
Pakeisti Taisyklių 11 punktą ir jį išdėstyti taip:
„11.
Vertybinių popierių komisijoje sudaroma nuolatinė Finansų maklerių egzaminų
komisija (toliau šiose Taisyklėse – Egzaminų komisija). Egzaminų komisiją
sudaro ne mažiau kaip 3 asmenys. Egzaminų komisijos pirmininką ir narius
įsakymu skiria Vertybinių popierių komisijos pirmininkas. Egzaminų komisijos
pirmininkas turi būti Vertybinių popierių komisijos narys arba skyriaus
vedėjas(-a). Egzaminų komisijos nariu negali būti paskirtas:
11.1. pretendento sutuoktinis;
11.2. artimas pretendento giminaitis;
11.3. asmuo, su pretendentu susijęs svainystės ryšiais;
11.4. kitas asmuo, kuris gali būti tiesiogiai ar
netiesiogiai suinteresuotas egzamino rezultatais, arba yra kitokių aplinkybių, keliančių
abejonių dėl šio asmens nešališkumo. “
2.
Pakeisti Taisyklių 12 punktą ir jį išdėstyti taip:
„12
Finansų maklerio prekybininko ir finansų maklerio konsultanto egzaminų testai
konfigūruojami specialiai tam skirta kompiuterine programa atsižvelgiant į
kvalifikacinių egzaminų klausimų tematiką (toliau šiose Taisyklėse – Klausimų
tematika). Klausimų tematika sudaroma atsižvelgiant į tai, kokių žinių reikia
konkrečios licencijos leidžiamai veiklai vykdyti. Klausimų tematikos struktūrą
tvirtina Vertybinių popierių komisijos pirmininkas. Kiekvienam parengtam testui
suteikiamas testo identifikacinis numeris. Parengtus testus peržiūri ir testo
klausimų tinkamumą bei korektiškumą įvertina Egzaminų komisija. Parengtų testų
struktūros atitiktis Klausimų tematikos struktūrai tvirtinama Egzaminų
komisijos protokolu.“
3.
Buvusį Taisyklių 12 punktą laikyti 15 punktu.
4.
Pakeisti Taisyklių 16 punktą ir jį išdėstyti taip:
„16.
Egzamino metu naudotis literatūra, užrašais, kitomis pagalbinėmis
informacinėmis ar ryšio priemonėmis, taip pat persirašyti testo klausimus ir
atsakymus ar kalbėtis su kitais egzaminuojamaisiais draudžiama. Jei nustatoma,
kad pretendentas egzamino metu nesilaikė šiame punkte nurodytų draudimų ar
kitaip pažeidė testų laikymo tvarką, pretendentui nebeleidžiama toliau atlikti
testo ir jo egzamino rezultatai nevertinami.“
5.
Pakeisti Taisyklių 17 punktą ir jį išdėstyti taip:
„17.
Testą finansų maklerio konsultanto licencijai gauti sudaro 100 klausimų,
finansų maklerio prekybininko licencijai gauti – 50 klausimų. Kiekvienam testo
klausimui parengti keturi galimi atsakymų variantai, iš kurių tik vienas yra
teisingas. Atsakydamas į klausimą, egzaminuojamasis pažymi vieną iš atsakymų,
kuris, jo manymu, yra teisingas, atsakymų lape aiškiai užbraukdamas atitinkamą
atsakymo langelį. Taisymai atsakymų lape draudžiami. Atsakymų lape pataisyti
atsakymai priskiriami prie klaidingų atsakymų. Egzaminas laikomas išlaikytas,
jei pretendentas teisingai atsakė į ne mažiau kaip 75 procentus testo
klausimų.“
6.
Pakeisti Taisyklių 18 punktą ir jį išdėstyti taip:
„18.
Finansų maklerio prekybininko testui atlikti skiriama 50 min., finansų maklerio
konsultanto testui – 1 val. 50 min. Jei egzaminuojamasis iki egzaminui skirto
laiko pabaigos negrąžina testo bei atsakymų lapo, Egzaminų komisija turi teisę
jo egzamino rezultatų nevertinti.“
7.
Pakeisti Taisyklių 19 punktą ir jį išdėstyti taip:
„19.
Egzaminų komisija per tris darbo dienas nuo kvalifikacinio egzamino dienos
patikrina egzaminuotų asmenų darbus ir savo išvadą apie kiekvieno pretendento
egzamino rezultatus užfiksuoja protokole. Apie egzaminų rezultatus Egzaminų
komisija informuoja egzaminus laikiusius asmenis ne vėliau kaip per dvi darbo
dienas nuo rezultatų užfiksavimo protokole.“
8.
Pakeisti Taisyklių 20 punktą ir jį išdėstyti taip:
„20.
Egzamino neišlaikęs pretendentas jį perlaikyti gali ne anksčiau kaip praleidęs
vieną egzaminą, išskyrus atvejus, kai yra pakankamai vietų pretendentui priimti
į egzaminą. Šių Taisyklių 16 punkte nurodytu atveju Egzaminų komisija gali
priimti sprendimą, kad pretendentas iš naujo laikyti egzaminą gali tik po
Egzaminų komisijos nustatyto laikotarpio, kuris negali būti ilgesnis kaip 1
metai skaičiuojant nuo egzamino, kurio metu buvo užfiksuoti testo laikymo
tvarkos pažeidimai, dienos.“
9.
Papildyti Taisykles nauju 201 punktu ir jį išdėstyti taip:
„201.
Kvalifikacinio egzamino testo klausimai neplatinami ir neteikiami egzaminus
laikiusiems asmenims. Tuo atveju, kai egzaminuotam asmeniui iki testo išlaikymo
trūksta ne daugiau kaip dviejų procentų teisingų atsakymų, jis turi teisę
susipažinti su jo spręstu testu bei padarytomis klaidomis. Asmuo, norėdamas
susipažinti su savo spręstu testu, pateikia Vertybinių popierių komisijai
raštišką prašymą leisti susipažinti su testu ne vėliau kaip per 15 dienų nuo
egzamino rezultatų paskelbimo. Egzaminų komisija ne vėliau kaip per 5 darbo
dienas nuo prašymo gavimo jį išnagrinėja ir raštu informuoja egzaminuojamąjį
apie datą, laiką ir vietą, kur jis galės susipažinti su spręstu testu.
Egzaminuojamajam draudžiama taisyti susipažinimui pateiktą testą, įvairiais
būdais kopijuoti jį, persirašyti testo klausimus ir atsakymus. Testo peržiūrai
skiriama ne daugiau kaip 30 minučių.“
10.
Papildyti Taisykles nauju III1 skyriumi ir jį išdėstyti taip:
„III1. SKUNDŲ NAGRINĖJIMO TVARKA
202. Asmuo, nesutinkantis su Egzaminų komisijos
paskelbtu jo žinių įvertinimu, turi teisę per 30 dienų nuo egzamino rezultatų
paskelbimo dienos motyvuotai apskųsti Egzaminų komisijos sprendimą Vertybinių
popierių komisijai.
203. Skundus dėl Egzaminų komisijos įvertinimo
nagrinėja Vertybinių popierių komisijos pirmininko įsakymu sudaryta nuolatinė
finansų maklerių egzaminų skundų nagrinėjimo grupė (toliau šiose Taisyklėse –
Skundų nagrinėjimo grupė). Skundų nagrinėjimo grupė sudaroma iš ne mažiau kaip
3 su egzamino klausimų rengimu nesusijusių asmenų.
204. Egzaminuoto asmens skundą Skundų
nagrinėjimo grupė privalo išnagrinėti ir priimti sprendimą ne vėliau kaip per
15 darbo dienų nuo skundo gavimo dienos. Skundų nagrinėjimo grupės sprendimas
užfiksuojamas protokolu.
205. Apie Skundų nagrinėjimo grupės priimtą
sprendimą Vertybinių popierių komisija skundą pateikusį asmenį informuoja raštu
ne vėliau kaip per 5 darbo dienas nuo Skundų nagrinėjimo grupės sprendimo
priėmimo dienos.“
11.
Pakeisti Taisyklių 36 punktą ir jį išdėstyti taip:
„36.
Apie licencijos išdavimą ar galiojimo panaikinimą paskelbiama Vertybinių
popierių komisijos interneto tinklalapyje ne vėliau kaip per 3 darbo dienas nuo
Vertybinių popierių komisijos sprendimo priėmimo, nurodant priimto sprendimo
datą bei numerį ir išduotos ar panaikintos licencijos numerį.“
12.
Pakeisti Taisyklių 1 priedą ir išdėstyti jį taip:
Finansų maklerių licencijų
išdavimo ir panaikinimo taisyklių
1 priedas
FORMĄ PRAŠYTUME PILDYTI SPAUSDINTOMIS
RAIDĖMIS
|
Lietuvos Respublikos
Vertybinių popierių komisijai
|
|
Vieta
nuotraukai
|
|
______________________________________________________
(vardas ir
pavardė)
|
|
|
PRAŠYMAS
|
|
PRAŠAU LEISTI MAN LAIKYTI £[] /PERLAIKYTI £[] FINANSŲ MAKLERIO EGZAMINĄ
MAKLERIO
KONSULTANTO LICENCIJAI £[] MAKLERIO PREKYBININKO
LICENCIJAI £[] GAUTI
(PAGEIDAUJAMĄ
PAŽYMĖTI X; NORINTIEJI GAUTI GENERALINĘ LICENCIJĄ, PAŽYMI ABU LANGELIUS).
|
MAKLERIO
KONSULTANTO VEIKLA
|
MAKLERIO
PREKYBININKO veikla
|
|
– priimti pavedimus dėl finansinių
priemonių;
– konsultuoti ir teikti investavimo
rekomendacijas;
– valdyti klientų finansinių priemonių
portfelius.
|
– perduoti į reguliuojamas rinkas ir
kitas vykdymo vietas pavedimus dėl finansinių priemonių.
|
PASO DUOMENYS:
|
1.
|
GIMIMO
DATA
|
|
|
2.
|
PASO SERIJA
|
|
|
|
VIETA
|
|
|
|
NUMERIS
|
|
|
|
PILIETYBĖ
|
|
|
|
ASMENS KODAS
|
|
|
3.
|
IŠSILAVINIMAS
|
|
|
|
MOKSLO ĮSTAIGA
|
|
|
|
SPECIALYBĖ
|
|
|
4.
|
I skyrius. ADRESAS
|
TELEFONAS
|
|
DARBO
|
|
|
|
NAMŲ
|
|
|
|
EL. PAŠTO
|
|
|
5.
|
II skyrius. PASKUTINIŲ 5 M. DARBOVIETĖS
|
|
DARBO PERIODAS
|
III skyrius. DARBOVIETĖ
|
IV skyrius. PAREIGOS
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
SU FINANSINIŲ PRIEMONIŲ
RINKŲ ĮSTATYMU ESU SUSIPAŽINĘS (-USI) IR PATVIRTINU, KAD:
• NESU
TEISTAS (-A) UŽ LABAI SUNKŲ AR SUNKŲ NUSIKALTIMĄ ARBA NUSIKALTIMĄ AR
NUSIŽENGIMĄ FINANSŲ SISTEMAI, EKONOMIKAI IR VERSLO TVARKAI, NUOSAVYBEI,
TURTINĖMS TEISĖMS IR TURTINIAMS INTERESAMS,
• NESU
TEISTAS (-A) UŽ KITUS NUSIKALTIMUS AR NUSIŽENGIMUS ARBA TEISTUMAS YRA IŠNYKĘS
AR PANAIKINTAS;
PATVIRTINU, KAD NĖRA KITŲ REIKŠMINGŲ
APLINKYBIŲ, DĖL KURIŲ MANO REPUTACIJA NEGALI BŪTI LAIKOMA NEPRIEKAIŠTINGA.
(paaiškėjus, kad informacija neteisinga, licencija neišduodama.)
DATA PARAŠAS
___________________________________________________________________________
|
Egzamino laikymo data
|
Testo variantas
|
Rezultatai, %
|
Išlaikė / Neišlaikė
|
|
1.
|
|
|
|
|
2.
|
|
|
|
|
3.
|
|
|
|
|
4.
|
|
|
|
|
5.
|
|
|
|
LICENCIJOS NR. IŠDUOTA
KOMISIJOS SPRENDIMO NR. GAVAU
Komisijos
pirmininkas Vilius
Šapoka
_________________